2018年TS16949-2016内部审核和管理评审全套记录

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门：采购部 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ ■ 是 □否 过程责者：XXXX 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） ■ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） ■ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ ■ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ ■ 是 □否 C1：顾客需求管理 4. 是否已经明确了过程的相关接 ■是 □否 5. 过程是否已经被监控？ ■是 □否 6. 是否保持了记录？ ■是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） ■ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） ■是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：客户新产品信息；市场信息及发展预测；客户要求；公司的经营目标；顾客要求/顾客特殊要求 输出：产品销售计划；合同/订单；客户要求；新产品开发意向；顾客要求评审报告 过程绩 效指标 相关体系文件 1.顾客特殊要求管理程序 2.加工合约审查程序 IATF 16949:2016条款 8.2.2.1 环安课负责收集和分析政府、安全性、环境法规，确定公司生产过程及产品符合以 上要求 查客户加工协议：客户合同及加工协议有进行审查，审查结果记录在加工合约审查 意见表中，加工合约审查涉及营业、品管、生产等相关部门，涉及产品加工规格，交期，包装防护等由营业课审查并评审是否可达成，涉及产品质量方面右品管部门进行评审，涉及制造方面由生产部评审 顾客要求如产品产能、膜厚、盐雾试验通过新品制作进行开发并确定量产达成 查APQP资料，针对不同的电镀规格进行了策划，包含客户的图纸、技术规范。APQP份阶段进行了策划并对最终制造可行性进行了分析 查APQP资料，公司的产品和过程特殊特性：电镀的锌浓度和电压、氢脆、铬化 PH值；产品的膜厚、盐雾要求及ROHS要求与客户要求一致； 查产品QC工程表、操作指导书特殊特性使用CC表示，项目与客户要求的一致； APQP策划中对最终制造可行性进行了分析 查客户加工协议资料，评审有记录并保存； 要求变更由客户通知依新品制作进行 1客户满意度90分以上 2交货达成率100% 8.2.3.1 8.2.3.1.2 8.2.3.2

注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 C1：产品实现策划 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标 输出：工程票；控制计划；样品/产品 过程绩 效指标 PPAP通过率95% 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 查APQP资料有针对厂内所有的电镀种类进行了策划：镀锌有吊镀一线、二线和滚 镀一线、二线；合金类有锌镍一线、二线； 8.1 查锌镍二线APQP资料，策划分四个阶段进行，不同的阶段规定了相关的项目及输入的要求，制定负责部门及人员。 查APQP资料，策划已包含了顾客产品的要求和技术规范、交付服务、制造可行性分析评价 客户加工协议/采购中有要求保密事项在合约审查时进行评审 NA NA 1.新品制作管理程序 2.PPAP程序 3.PFMEA程序 4.工程变更管理程序 8.1.1 8.3.2 8.3.8 8.3.3.2 查APQP资料：生产流程有进行了潜在失效及后果分析制定FMEA 开发可行性进行了评价、产品和过程特殊特性进行了评价、制定了QC工程表、制定了操作指导书 查程序文件，新增了防错管理程序 管课负责从内外部信息中识别差错，生产部在产品开发设计过程中应考虑对差错实施防错设计。在进行防错设计时优先考虑影响产品和过程特殊特性的防错设计。 防错技术包括预防、探测、警告等基本功能。防错设计时可考虑：针对设备采用的防错装置、针对物料采用的防错装置 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 C1：产品实现策划 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标 输出：工程票；控制计划；样品/产品 过程绩 效指标 PPAP通过率95% 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 8.3.4 8.3.4.1 8.3.4.2 8.3.4.3 NA 查APQP资料：在策划的3个阶段都有进行了可行性承诺与管理者支持 在APQP第一阶段的开发可行性进行了评价 1.1原型样品设施。 1.2原型样品记录。 1.3原型样品管制计划 2.1设计／原型样品／量产工模具。 2.2必须了解和管制原型样品的实现及试验条件 3试验记录 4适当时的分包商管理 1.新品制作管理程序 2.PPAP程序 3.PFMEA程序 4.工程变更管理程序 8.3.4.4 查PPAP程序：程序规定了通过向客户提交生产零件及相关文件进行批准，表明本 公司对客户的工程设计记录和规范中所有要求的了解程度，以及本公司生产过程的潜在能力，为接受订货并按计划提供满足规定要求的产品。 NA 8.3.5、8.3.5.1

注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）

IATF 16949:2016内部质量审核检查表 受审核部门： 过程特性： 1. 是否已明确所有者/执行者？ □ 是 □否 过程责者： 审核员：XXXX 审核日期：2018-1-10 下述有关支持过程（风险评价）的问题是否已经明确？ 1. 使用什么？（材料、设备） □ 是 □否 2. 有谁进行？（技能、培训） □ 是 □否 顾客导向过程(COP)1)： 2. 是否已经定义过程？ □ 是 □否 3. 过程是否已经被文件化？ □ 是 □否 C1：产品实现策划 4. 是否已经明确了过程的相关接 口是 □否 5. 过程是否已经被监控？ 口是 □否 6. 是否保持了记录？ 口是 □否 3. 使用哪些主要标准？（测量、评估） □ 是 □否 4. 如何进行？（方法、技术） 口是 □否 评价 检查记录，包括客观证据 ○ △ × 过程输入/输出 输入：公司的经营计划；新产品开发的可行性报告；新产品开发计划；客户要求；公司现有的资源和流程的能力、生产率及成本目标 输出：工程票；控制计划；样品/产品 过程绩 效指标 PPAP通过率95% 相关体系文件 IATF 16949:2016条款 8.3.5.2 1.新品制作管理程序 2.PPAP程序 3.PFMEA程序 4.工程变更管理程序 查APQP资料：在策划实施过程中有识别了客户的图纸、技术规范； 制定了产品生产流程 对各生产流程进行了潜在失效及后果分析，制定了FMEA 制定了试生产QC工程表； 制定了操作指导书 产品制造可行性进行了分析 8.3.6 查变更管理程序，对产品及制程的变更进行了规定，目前公司内部没有制程变更， 产品变更由客户提出依新品制作进行 查变更管理程序：明确规定了各部门的权责管理课：供方的工程变更.生产部：工程变更的提出、实施.营业课：客户产品变更信息接收及评价.工程变更的验证.各部门：工程变更的评审核.厂长（含以上主管）：工程变更的批准. 8.3.6.1 8.5.6、8.5.6.1 客户提出的变更依新品制作程序办理 查制程管制程序：程序规定了若制程出现异常使用替代方案时，需经厂长（含以上主管）批准，必要时得到客户的许可，并填写「过程替代方案申请表」（附表三）以备查。 过程替代方案申请表中有明确在使用到替代过程是要记录使用的起点和终点，在使用替代过程时每天进行评审并记录，恢复原控制时需要经过验证。 查2017年，在实际过程中未启用替代方案 注：评价栏：○代表符合，△代表部分符合，×代表不符合（有不符合时，要记录证据，并要当事人签名）