金融企业文化建设

5、控股股东控制上市公司下的关联交易 法人治理结构和股东权益意识缺乏，大股东或内部人利用上市公司圈钱 X股份公司与控股股东J石油化工总厂保买报卖，导致X股份公司99年中期“暴亏” 6、内部人控制下的关联交易 1999年，HH股份公司向北京R科技有限公司低价转让股权 7、擅自改变募集资金用途 缺乏诚心意识，有的以牟取非法利益为目的 1996年广深铁路股份公司将募集资金3亿元，以资产委托管理名义伪托君安证券公司炒股 8、上市公司买卖本公司股票 缺乏诚心意识，以牟取非法利益为目的 1996年深圳发展银行下属深圳证券部通过下属公司大量买卖申发展股票，获利9000余万元 证 券 经 营 机 构 1、内幕交易 缺乏诚心意识，以追逐暴力为目的 中国农业银行襄樊市信托投资公司上海证券业务部利用内幕消息，获利1760余万元 2、操纵市场 缺乏诚心意识，以获取利益或者减少损失为目的 1996年9月至12月，海通证券买卖上海时候股票案 3、挪用客户保证金 缺乏诚心意识，以追逐暴力为目的 1997年甘肃省信托投资公司上海证券业务部违规挪用客户保证金2505万元，用于贷款 4、利用个人股票帐户进行证券交易 缺乏诚心意识，以牟取非法利益为目的 5、为股票交易提供融资 缺乏诚心意识，以牟取非法利益为目的 1997年6月至1998年12月，中科信哈尔滨营业部利用个人股票帐户申购新股，获利222，168.29元 武汉证券公司上海天目中路证券交易营业部于1999年6月为他人提供资金及个人股票帐户买卖山东九发食用菌股份有限公司股票，最高融资额达4800万元，从中获利98万元