咨询工程师考试笔记之工程咨询概论

咨询工程师考试笔记之工程咨询概论

第一章 概述

第一节 工程咨询综述 一、工程咨询概念

咨询的含义

咨询：从求救者的角度讲是“征求意见”，从被求救者角度讲，就是当顾问，为别人出谋划策。

咨询需求和咨询供给是咨询活动的两个必备条件。 咨询活动是一种智力活动，咨询服务是一种智力服务。 咨询与决策的关系，是建言与“纳谏”的关系。 工程咨询的含义

工程咨询是以技术为基础，综合运用多学科知识、工程实践经验、现代科学和管理方法、为经济社会发展、投资建设项目决策与实施全过程提供咨询和管理的智力活动。 二、工程咨询的原则和特点

工程咨询业是现代服务业，属于第三产业。 工程咨询的原则：独立；科学；公正。

工程咨询的特点：1、咨询范围的广泛性；2、咨询任务的唯一性；3、咨询知识的密集性；4、咨询因素的复杂性；5、咨询视野的前瞻性；6、咨询产品的非物质性；7、咨询成果检验的客观性。

三、工程咨询的阶段划分与业务范围 （一）工程咨询的阶段划分

1、工程项目前期阶段的咨询业务：项目规划咨询；项目机会研究；项目可行性研究和项目评估等内容。

2、工程项目准备阶段的咨询业务： 3、工程项目实施阶段的业务咨询： 4、工程项目营运阶段的业务咨询。一般称作后评价，包括过程评价，效益和效率评价，持续性评价，影响评价和综合性评价五个方面。 （二）工程咨询业务范围

规划咨询；编制项目建议书；编制项目可行性研究报告、项目申请报告和资金申请报告；评估咨询；工程设计；招标代理；工程监理，设备监理；工程项目管理八个方面。 第二节 工程咨询与投资建设 一、投资的定义与分类

投资一般有以下五种分类；

1、按形成资本用途分：生产性投资和非生产性投资。

2、按资产形态分：固定资产投资和流动资产投资。流动资产投资在经济学中称为增加存货投资。

3、按投资主体的经济类型分：国有经济、集体经济、个体经济、联营经济、股份制经济和外商投资。

4、按资金来源分：国家预算资金，国内贷款、利用外资、自筹资金和其他投资。 5、按固定资产投资构成分：建筑安装工程费，设备与工器具购置费、其他费用。 二、工程咨询与投资建设的关系

1、工程咨询是投资建设发展的产物。

工程咨询最早起源于英国。1818年第一家咨询工程在英国。 2、工程咨询业务主要来源于投资建设。

3、工程咨询内容随投资项目管理体制变化而变化。

4、工程咨询难度取决于投资建设现代化程度和设计因素的复杂程度。 5、工程咨询质量直接影响投资建设的质量和效益。 三、工程项目投资建设外部约束条件咨询

1、发展规划引导和约束咨询。 2、产业政策引导和约束咨询。 3、技术政策引导和约束咨询。 4、自然资源条件约束咨询。 5、生态环境条件约束咨询。 6、土地条件约束咨询。 7、水资源条件约束咨询。 8、能源条件约束咨询。 9、社会条件约束咨询。

第三节 工程咨询与工程项目管理

一、工程项目 1、项目的定义：一般把项目定义为“一种临时性的、创造一项唯一产品和服务的任务”。三个方面的含义：临时性、项目的唯一性、工作任务。

2、项目的性质：项目的相对性，项目的临时性；项目的目标性，项目的约束性，项目的周期性。

3、项目的称谓：投资项目；建设项目；工程项目。 4、工程项目的类型

按项目性质分：新建项目、扩建项目和改建项目。 按项目用途分：生产性项目和非生产性项目。

按投资来源分：政府投资项目、企业投资项目、利用外资项目和其他投资项目。 按行业分：工业项目、交通运输项目、农林水利项目、社会事业项目等。 按营运性质分：经营性项目和非经营性项目。

按经济特征分：竞争性项目、基础设施项目和公益性项目。 国际项目分类及关注点。 二、工程项目周期划分

联合国从资金组织到产出循环角度分三个时期：投资前时期、投资时期和生产时期。 世界银行从贷款流转的角度细分为六个阶段：项目立项、项目准备、项目评估、谈判与董事会批准、项目执行和监督、项目后评估。

欧盟从投资决策角度分六个阶段。规划、立项、评估、融资、实施、后评价。

我国根据投资体制和项目建设程序分为四个阶段：前期阶段、准备阶段、实施阶段、营运阶段。

三、工程建设投资管理程序

我国对项目的管理分为审批制项目、核准制项目和备案制项目。 1、审批制项目的管理程序 2、核准制项目的管理程序 3、备案制项目的管理程序。 4、外商投资项目行政管理程序 5、境外投资项目行政管理程序

6、利用国际金融组织和外国政府贷款项目管理程序 7、中央预算内投资补助和贴息项目管理程序。 四、工程项目决策咨询 工程项目决策的概念与功能

工程项目的决策简称为三定：定建设项目，定建设方案，定建设时序。 功能：

政府投资项目决策

政府对企业投资项目核准政策 企业投资项目决策。

第四节 工程咨询在经济建设中的作用

一、工程咨询的作用

1、为项目投资决策充当第一把关角色；

2、为编制国家发展规划，制定宏观调控政策当参谋； 3、为各类工程进行勘察设计，满足投资建设的需要； 4、为科学管理当助手；

5、为国际工程当先遣队，促进国际经贸合作。 二、工程咨询服务对象 1、为出资人服务

为政府出资人服务。包括规划咨询、项目评估、项目后评估、政策咨询。 为银行贷款人服务。 为国际组织出资人服务。 为企业及其他出资人服务。 2、为项目服务 全过程咨询服务 阶段性咨询服务 承包工程服务 3、为承包商服务 三、工程咨询市场

工程咨询市场是指工程咨询单位与其服务对象进行咨询产品交换的场所，是工程咨询服务的载体。具有五个特点

1、咨询市场空间多维性 2、咨询产品抽象性 3、咨询竞争局限性 4、咨询成果定价随机性

5、咨询市场监管软约束性。 第五节 工程咨询业发展沿革

一、工程咨询业发展历史 二、国际工程咨询业概况 三、我国咨询业的兴起和发展

国际工程咨询业联合国（简称FIDIC） 1992年我国成立中国工程咨询协会

1994年，经国务院同意，原国家计委颁布了《工程咨询管理暂行办法》。 （一）我国工程咨询业现状

（二）我国经济社会发展对工程咨询业的影响

1、我国经济社会发展进入新阶段，为工程咨询业的发展带来新机遇 2、投资改革体制不断深化，为工程咨询业拓展了新的业务领域

3、贯彻落实科学发展观，为工程咨询业理论和方法创新提供了新动力 4、加强行业监管给咨询行业带来了重组机会 5、工程咨询业进一步开放，市场竞争日趋激烈

6、抓住机遇、深化改革是当前工程咨询业面面临的主要任务。 （三）我国工程咨询业未来发展规划

2010年2月，国家发改委印发了《工程咨询业2010—2015发展规划纲要》（简称“工程咨询规划纲要”）

1、加快工程咨询理论方法和技术创新：

（1）树立符合科学发展观要求的新咨询理念； （2）加快开展工程咨询理念方法和技术创新研究； （3）推动创新研究成果的运用。 2、促进工程咨询全面发展：

（1）加快推进工程项目全过程管理； （2）大力加快投资决策咨询工作； （3）切实关注后评价工作； （4）积极开展新领域业务。

第二章 注册咨询工程师（投资）

一、注册咨询工程师范围、权利、义务

（一）范围：

1、经济社会发展规划咨询、计划咨询； 2、行业发展规划和产业政策咨询； 3、经济建设专题咨询； 4、投资机会咨询；

5、工程项目建议书编制；

6、工程项目可行性研究报告编制； 7、工程项目评估；

8、工程项目融资咨询、绩效跟踪评价、后评价及培训咨询服务； 9、工程项目招投标技术咨询；

10、国家发改委规定的其他工程咨询业务。 （二）权利：

1、主持项目咨询业务的权利；

2、注册工程师（投资）名称专用权利； 3、署名盖章的权利。 （三）义务： 1、基本义务；

（1）遵守国家法律法规、服从行业自律管理、维护国家、社会和业主利益； （2）客观、公正执业，保证工程咨询质量；

（3）严格保守工程咨询中知悉的单位、个人的技术经济秘密； （4）不得同时受聘于两个及两个以上工程咨询单位； （5）不得准许他人以本人名义执行工程咨询业务。