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《关于提高上市公司质量的意见》（国发2005第34号）试题29

知识点：（八）切实维护上市公司的独立性。上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东要依法行使出资人权利，不得侵犯上市公司享有的由全体股东出资形成的法人财产权。控股股东或实际控制人不得利用控制权，违反上市公司规范运作程序，插手上市公司内部管理，干预上市公司经营决策，损害上市公司和其他股东的合法权益。 一、单项选择题

1、上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东在人员、资产、财务方面全面分开，下面哪个部门_______必须要和控股股东分开。 A 食堂 B 门卫 C 财务部

D 党委办公室 答案：C

2、上市公司的总经理可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中可以担任如下职务：

A 董事长 B 总经理 C 财务总监 D 销售总监 答案：A

二、多项选择题

1、上市公司必须做到________。 A 机构独立 B 生产场所独立 C 业务独立

D 办公场所独立 答案：A C

2、上市公司的副总经理在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中不可以担任如下职务： A 董事 B 总经理 C 财务总监

D 销售总监 答案：B C D

三、判断题

1、控股股东或实际控制人为了更好的管理上市公司，可以利用控制权，插手上市公司内部管理，决定上市公司经营决策。 A、对 B、错 答案：B

2、发行人的副总经理不可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业中担任除董事、监事以外的其他职务，但是可以在控股股东、实际控制人及其控制的其他企业领薪； A、对 B、错 答案：B

3、上市公司必须做到机构独立、业务独立，与股东特别是控股股东在人员、资产、财务方面全面分开。控股股东要依法行使出资人权利，不得侵犯上市公司享有的由全体股东出资形成的法人财产权。 A、对 B、错 答案：A

知识点：（九）规范募集资金的运用。上市公司要加强对募集资金的管理。对募集资金投资项目必须进行认真的可行性分析，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。经由股东大会决定的投资项目，公司董事会或经理层不得随意变更。确需变更募集资金用途的，投资项目应符合国家产业政策和固定资产投资管理的有关规定，并经股东大会审议批准后公开披露。 一、单项选择题

1、上市公司要加强对募集资金的管理，确需变更募集资金用途的，投资项目应符合国家产业政策和固定资产投资管理的有关规定，并经______审议批准后公开披露。 A 董事会 B 监事会 C 董事长 D 股东大会 答案：D

二、判断题

1、市公司要加强对募集资金的管理。对募集资金投资项目必须进行认真的可行性分析，有效防范投资风险，提高募集资金使用效益。经由股东大会决定的投资项目，公司董事会或经理层可以根据生产经营需要随意变更。

A、对B、错 答案：B

知识点：（十）严禁侵占上市公司资金。控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。对已经侵占的资金，控股股东尤其是国有控股股东或实际控制人要针对不同情况，采取现金清偿、红利抵债、以股抵债、以资抵债等方式，加快偿还速度，务必在2006年底前偿还完毕。 一、单项选择题

1、东邪股份有限公司为上市公司，西毒有限公司为东邪股份有限公司的控股股东，西毒有限公司可以发生哪些行为？

A 东邪公司可以代西毒公司支付采购款 B 东邪公司可以代西毒公司收取货款 C 东邪公司可以带西毒公司支付招待费 D 东邪公司可以向西毒公司借款 答案：D

二、多项选择题

1、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款，上市公司不得有以下行为（） 提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。 A 提供担保 B 代偿债务 C 代垫款项 D 接受担保 答案：ABC

三、判断题

1、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款、由上市公司提供担保、代偿债务、代垫款项等各种名目侵占上市公司资金。 A、对B、错 答案：A

知识点：（十一）坚决遏制违规对外担保。上市公司要根据有关法规明确对外担保的审批权限，严格执行对外担保审议程序。上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经董事会或股东大会批准或授权，以上市公司名义对外提供担保。上市公司要认真履行对外担保情

况的信息披露义务，严格控制对外担保风险，采取有效措施化解已形成的违规担保、连环担保风险。 一、单项选择题

1、上市公司任何人员不得违背公司章程规定，未经______批准或授权以上市公司名义对外提供担保？ A 监事会

B董事会或监事会

C总经理办公会或监事会 D董事会或股东大会 答案：D

2、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款，但是上市公司可以有以下行为________ A 提供担保 B 代偿债务 C 代垫款项 D 接受担保 答案：D

二、多项选择题

1、控股股东或实际控制人不得以向上市公司借款，上市公司不得有以下行为（） A 提供担保 B 代偿债务 C 代垫款项 D 接受担保 答案：ABC

2、上市公司下列哪些行为符合规定 A 上市公司向控股股东提供担保 B 控股股东向上市公司提供担保 C 上市公司向控股股东借款 D 控股股东向上市公司借款 答案：BC

三、判断题

1、经上市公司董事长批准后，上市公司可以为控股股东担保。 A、对 B、错 答案：B

2、经过上市公司董事会决议通过，决定向控股子公司进行担保，该行为无需披露。 A、对B、错 答案：B