SZSE999999-TG06深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南(征求意见稿)

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变更原因代号含义表

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变更原因 相应业务含义 A38 A40 A41 A55

7、其它信息

未认购权证删除 送转股到账 配股权证到帐 特殊调账（如终止购回、违约处臵等） （1）《TS(1)-2010-0002 中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.3）》请参见www.chinaclear.cn的?技术专区/深圳市场/数据接口规范?栏目。

（2）《TS-0411-001深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.60）》请参见www.szse.cn技术专栏或www.chinaclear.cn的?技术专区/深圳市场/数据接口规范?栏目。

（3）联系方式

Email: szjsb@chinaclear.com.cn 电话：0755-25946080

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附件三、约定购回业务数据报送指南

1、业务要求说明

为满足交易所对约定购回业务监管的需要，确保约定购回业务顺利开展，券商最迟应于下一个交易日（T+1）日早上9:00之前通过深交所会员网上业务专区向深交所报送T日约定购回相关业务数据文件。内容包括:约定购回合格投资者报告、约定购回当日初始交易报告、约定购回当日购回交易报告、约定购回当日终止购回报告、约定购回当日特殊交易报告、约定购回客户违约处臵报告、约定购回待购回及盯市报告等数据文件。各类数据文件说明如下：

（1） 约定购回合格投资者报告:填报券商最近一次约定购回合格投资者名单报

送以来的变动情况，包括新增、撤销或资料更新。

（2） 约定购回当日初始交易报告:填报券商T日通过交易系统发生的约定购回

初始交易情况；

（3） 约定购回当日购回交易报告: 填报券商T日通过交易系统系统发生的约

定购回购回交易的情况;

（4） 约定购回当日终止购回报告: 填报券商T日通过非交易方式终止约定购

回的情况;

（5） 约定购回当日特殊交易报告:填报券商T日因返还配股权、返还零碎股、

回补处理等特殊业务而产生的约定购回交易情况；

（6） 约定购回客户违约处臵报告:填报券商T日之前尚未完成或T日完成的约

定购回违约处臵情况，不包含 T日之前已完成的违约处臵；

约定购回待购回及盯市报告:填报截止T日，券商所有尚未购回的约定购回初始交易及其履约保障情况。

2、技术要求说明

（1） 所有的数据文件采用DBF结构(同交易系统关于DBF文件的约定要求)； （2） 对于数值型字段，如果含小数部分，则字段长度包含小数点位；对于字

符型字段，如无特别说明，字段内容要求左对齐，不足字段长度，则右补空格；

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（3） 数据文件名采用形如XXXXXXXX_CCYYMMDD.dbf的命名规范，其中，

XXXXXXXX表示业务数据标识；CCYY、MM、DD对应T日日期的年、月、日；?.dbf?为文件扩展名。例如:T日日期为?2012-8-10?, 则对应报送的数据文件名如下:

数据文件 文件名称 YDGH0000_20120810.dbf 约定购回合格投资者报告 YDGH0001_20120812.dbf 约定购回当日初始交易报告 YDGH0002_20120812.dbf 约定购回当日购回交易报告 YDGH0003_20120812.dbf 约定购回当日终止购回报告 YDGH0004_20120812.dbf 约定购回当日特殊交易报告 YDGH0005_20120812.dbf 约定购回客户违约处臵报告 YDGH0006_20120812.dbf 约定购回待购回及盯市报告 券商通过深交所会员业务专区的“公文及报表上传”报送约定购回业务数据文件，要求一次性报送所有的约定购回业务数据文件（7个）。如果当日无业务发生，也需报送对应的空文件（仅结构，空记录）。

3、约定购回合格投资者报告YDGH0000_ccyymmdd.dbf 序号 1 2 3 4 5 6 7 8 9 字段名 字段描述 业务名称 客户证券账户号 客户名称 客户证件类别 客户证件号码 组织机构代码 客户类型 业务指令类别 风险认知书签署日期 交易权限开通日期 交易权限撤销日期 营业部识别码 是否合格投资者 数据报送方式 业务备用字段 类型 长度 C C C C C C C 10 128 备注 YWMC ZQZH KHMC ZJLB ZJHM ZZDM KHLX ZLLB QSRQ 4 ‘YDGH‘=约定购回 ‘0’=身份证 1 ‘1’=营业部执照 ‘9’=其它证件 40 9 对于机构投资者有效 ‘0’=个人 1 ‘1’=机构 ‘N’=新报送或更新 1 ‘C’=撤销 8 格式:CCYYMMDD 8 格式:CCYYMMDD C C C 10 KTRQ 11 CXRQ 12 YBSB 13 SFHG 14 BSFS 15 YWBYZD 深圳证券交易所

C C 8 格式:CCYYMMDD 2 ‘0’=不合格 ‘1’=合格 ‘A’=增量 1 ‘R’=全量 100 预留字段，全空格 C C C 1 约定购回业务之券商技术系统变更指南

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约定购回合格投资者报告: 券商最近一次约定购回合格投资者名单报送以来的变动情况（增量报送），包括新增、撤销或资料更新。

（1） YWMC(业务名称):固定填写为‘YDGH‘,表示约定购回的合格投资者报告。

（2） KHMC (客户名称)、ZJLB（客户证件类别）、ZJHM (客户证件号码):应与客户开立证券账户时提供的信息一致，如果个人投资者提供的是身份证，则要求是18位的身份证号码。

（3） ZZDM(组织机构代码):对于机构投资者有效，个人投资者设臵为全空格。

（4） YWLB(业务指令类别):’N’表示首次报送该合格投资者的资料或对之前报送的投资者（同一客户证券账户号）的资料进行修改；’C’(撤销):撤销投资者(同一客户证券账户号)在券商处进行约定购回交易权限；对于已被券商撤销交易权限的投资者，后续不允许券商对其资料进行修改。

（5） QSRQ（风险认知书签署日期）:投资者与券商签订风险认知书的日期。 （6） KTRQ(交易权限开通日期):允许投资者在券商处进行约定购回相关交易业务的开始日期。

（7） CXRQ(交易权限撤销日期):撤销投资者在券商处进行约定购回相关交易业务权限的日期，对于’撤销’的业务指令，本字段必须填报，对于尚未撤销交易权限的合格投资者，本字段设臵为全空格。

（8） YBSB (营业部识别码):固定设臵为全空格。

（9） SFHG(是否合格投资者)：固定设臵为‘1’，表示合格投资者。 （10） BSFS(数据报送方式):固定为‘A’，表示采用增量数据报送方式。

4、约定购回当日初始交易报告 YDGH0001_ccyymmdd.dbf 序号 1 2 3 4 5 字段名 字段描述 证券代码 客户证券账户号 客户类型 初始交易日期 初始合同序号 ZQDM ZQZH KHLX CSJYRQ CSHTXH 类型 C C C C C 长度 备注 6 10 ‘0‘=个人投资者 1 ‘1‘=机构投资者 8 格式:CCYYMMDD 22 SZSE999999-TG06

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