SZSE999999-TG06深圳证券交易所约定购回业务之券商技术系统变更指南(征求意见稿)

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0时表示申报要素合法性检查不通过或T+0纯券过户无相关税费清算。 0时表示申报要素合法性检查不通过或T+0纯券过户无相关税费清算。 MXYHS MXJYF MXJGGF MXGHF MXJSF MXSXF MXQSYJ MXQTFY MXZJJE MXSFJE MXCJRQ MXQSRQ MXJSRQ MXFSRQ MXSCDM MXJYFS MXZQDM2 MXPPHM MXBYBZ

√ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ √ ‘02’ √ √ √ √ √ ‘02’ 3、交收明细结果库SJSJG.DBF

SJSJG.DBF的具体结构及定义请参见《TS(1)-2010-0002 中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.3）》（网址：www.chinaclear.cn的?技术专区/深圳市场/数据接口规范?栏目）。

对于SJSMX1.DBF中Y1、Y2业务，采用T+1逐笔全额非担保交收方式的，交收结果T+1日体现在SJSJG.DBF中，采用T日纯券过户交收方式的，交收结果T日体现在SJSJG.DBF中。

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T日SJSJG.DBF中即含有对申报要素合法性检查不通过的申报指令的交收结果，JGZYDH字段值为相应原因代码，JGJSSL字段值为0，JGQSSL字段值为0，JGJSBZ字段值为‘N’。

注：错误原因代码的定义请参见《TS-0411-001深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.60）》中错误代码含义表的定义。

4、资金清算库SJSQS.DBF

资金清算库SJSQS.DBF接口中增加两类数据，如下： QSYWLB 相应业务含义 Y1 说明 约定购回业务初始交易QSZQDH为证券代号； 清算数据 成交日期=清算日期，交收日期=清算日期+1。 买入金额表示买入成交应付资金，卖出金额表示卖出成交应收资金。 对于托管约定购回专用证券账户的托管单元，只有买入记录，其卖出金额为0；其他托管单元，只有卖出记录，其买入金额为0。 约定购回业务购回交易QSZQDH为证券代号； 清算数据 成交日期=清算日期，交收日期=清算日期+1。 买入金额表示买入成交应付资金，卖出金额表示卖出成交应收资金。 对于托管约定购回专用证券账户的托管单元，只有卖出记录，其买入金额为0；其他托管单元，只有买入记录，其卖出金额为0。 SJSQS.DBF的具体结构请参见《TS-0411-001深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.60）》。

5、股份结算信息库SJSGF.DBF

对于终止购回、违约处臵等股份特殊调账数据通过SJSGF.DBF中业务类别为41的数据下发。SJSGF.DBF的具体结构请参见《TS-0411-001深圳证券交易所数据接口规范（Ver4.60）》。

6、约定购回投资者待购回证券额度余额及变更 (SJSFW.DBF)

参与约定购回的投资者待购回证券额度变更，其仅包含因送转股、配股或

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调账等非交易业务导致的待购回交易证券额度的变更数据，通过SJSFW.DBF下发以供相关结算参与人参考，不得作为清算依据。

每日日终中国结算深圳分公司对额度余额进行监控，若余额为负数，证券公司须于下一交易日进行回补处理。

SJSFW.DBF结构请见《TS(1)-2010-0002 中国结算深圳分公司结算参与人数据接口规范（Ver1.3）》，新定义数据类别YB、YC分别表示约定购回投资者待购回证券额度变更数据、约定购回投资者待购回证券额度余额数据。

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FWMXZH FWXWDM FWZQDM

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FWSJLB 数据类别含义说明 数据类别 YB 约定购回投资者待购回证券额度变更 FWGDDM 股东代码 约定购回投资者证券账户 FWMRJE FWMCJE FWZJYE 资金余额 0 FWZYSM 摘要说明 左起第1~6位为证券公司约定购回专用席位；左起第7~16位为证券公司约定购回专用证券账户；左起第17~19位为变更原因代号。 资金账户 席位代码 证券代码 空格 托管单元（约定购回投资者股份托管席位） 证券代码 买入金额 卖出金额 变更额度数量，>0表示投资者待购回额度记增，<0表示投资者待购回额度记减 0 YC 约定购回投资者待购回证券额度余额 空格 托管单元（约定购回投资者股份托管席位） 证券代码 约定购回投资者证券账户 额度余额数量， <0表示余额为负，须进行回补处理 0 0 左起第1~6位为证券公司约定购回专用席位；左起第7~16位为证券公司约定购回专用证券账户。 深圳证券交易所

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