2010年-2011年证券从业资格考试《证券市场基础知识》考前模拟试题(3)-中大网校 - 图文

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(19)21.我国规定，基金托管人可磋商酌情调低基金托管费，经中国证监会核准后公告，无须为此召开基金持有人大会。 （ ）

(20)22.资产证券化是以特定资产组合或特定现金流为支持，发行可交易证券的一种融资形式。 （ ）

(21)我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。 （ ）

(22)股份有限公司发行的股票，应为记名股票，不可以为无记名股票。（ ）

(23)结构化金融衍生工具通常也被称作建构模块工具，它们是最简单和最基础的金融衍生工具。 （ ）

(24)境外上市外资股必须采取不记名股票。 （ ）

(25)试点证券公司的各项创新活动不接受中国证监会及派出机构的监管。试点证券公司只需在每年1月31日前向中国证券业协会提交其创新活动情况的书面总结报告。 （ ）

(26)债权类资产的远期合约主要包括活期存款单、短期债券等风险收益证券的远期合约。 （ ）

(27)发行国内债券不存在汇率风险，但是发行国际债券却存在汇率风险。（ ）

(28)从交易结构来看，可以将互换交易视为一系列远期交易的组合。 （ ）

(29)上市公司采取定向增发方式发行的有价证券属私募证券。（ ）

(30)证券业协会的职责包括协助证券监督管理机构教育和组织会员执行证券法律、行政法规；收集整理证券信息，为会员服务；依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施等。 （ ）

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(31)金融债券又通常被称为“金边债券”。 （ ）

(32)金融期货价格与现货价格是走向一致并逐渐趋合的。 （ ）

(33)股票的清算价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其清算价值波动。 （ ）

(34)我国上海、深圳证券交易所的价格决定采取集合竞价和连续竞价方式。（ ）

(35)凭证式债券的形式是债权人认购债券的一种收款凭证，也是债券发行人制定的标准格式的债券。 （ ）

(36)设立证券公司，主要股东具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币1亿元。 （ ）

(37)公司增资扩股后，每股净资产和每股税后净利润会被摊薄。 （ ）

(38)净资本是假设证券公司的所有负债都同时到期，现有资产全部变现偿付所有负债后的金额。 （ ）

(39)根据《中华人民共和国公司法》第一百二十八条和《中华人民共和国证券法》第三十四条的规定，股票发行价格可以等于票面金额，也可以超过票面金额，但不得低于票面金额。 （ ）

(40)24.传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。 （ ）

(41)契约型基金的投资者是基金公司的股东。 （ ）

(42)附有出售选择权条款的债券是指债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利。 （ ）

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(43)证券交易所擅自运用客户资金或者其他委托，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上和30万元以下罚金。（ ）

(44)金融期权交易双方都必须保有一定的流动性较高的资产，以备不时之需。而金融期货在成交时，除了到期履约外，交易双方将不发生任何现金流转。 （ ）

(45)3.股票、债券和基金是证券市场最基本和最主要的品种。 （ ）

(46)权证是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。（ ）

(47)系统风险是指只对某个行业或个别公司的证券产生影响的风险，它通常由某一特殊因素引起，与整个证券市场的价格不存在系统、全面的联系，而只对个别或少数证券的收益产生影响。 （ ）

(48)行使股票所代表的财产权，必须以持有股票为条件，股东权利的转让应与股票占有的转移同时进行，股票的转让就是股东权的转让。 （ ）

(49)基金的收益可能高于债券。 （ ）

(50)债券票面利率也称账面利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示。 （ ）

(51)可转化债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。 （ ）

(52)49.按照嵌入式衍生品的属性不同，结构化金融衍生产品可分为股权连接型产品、利率连接型产品、汇率连接型产品、商品连接型产品等种类。 （ ）

(53)公司可以设立子公司和分公司，但分公司具有法人资格，而子公司则不具有法人资格。 （ ）

(54)26.负债股息是公司通过建立一种负债，用债券或应付票据作为股息分派给股东。 （ ）

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(55)在国际债券市场上筹集资金，有时可以得到一个主权国家政府最终偿债的承诺保证。 （ ）

(56)ETF的双重交易特点表现在它的申购和赎回与ETF本身的市场交易是分离的，分别在一级市场和二级市场进行。 （ ）

(57)附属于基础金融产品主合约之外的某些条款使该金融产品具有了普通基础产品与衍生工具的现金流特征，该部分条款可以单独进行定价，在某些情况下，还可能从主合约中分离出来单独交易的是内置型衍生工具。 （ ）

(58)我国《公司法》规定，无记名股票持有人无权出席股东大会会议。 （ ）

(59)长期国债的偿还期是l0—20年。 （ ）

(60)中国证监会是证券业自办的自律性组织，按照会员大会授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监督。 （ ）

答案和解析

一、单项选择题（共60题，每题0.5分，共30分。以下备选答案中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分） (1) :B

金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式。(2) :A (3) :C (4) :C

第八章第一节有关《公司法》的内容，P324页(5) :B (6) :C (7) :C (8) :C (9) :B (10) :B (11) :C

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