2-2-1 勘探与生产分公司承包商管理专项量化审核标准

勘探与生产分公司承包商管理

专项量化审核标准

2018年2月

勘探与生产分公司承包商管理专项量化审核标准

审核主题 审核项 审核内容 审核要点 审核说明 审核企业： 1.1.1 企业承包商管理部门设置。1.企业明确承包商归口管理部门和工程建设、工程技术服（5分） 务、装置设备维修检修等企业各类承包商的主管部门，全部依据：承包商安全监督管理办法 满足得5分，任一项不满足，该审核内容不得分。 1.1.2 二级单位承包商管理部门设置。（5分） 依据：承包商安全监督管理办法 1.机构和职责（20分） 1.2.1 所有承包商管理相关部门、岗位HSE职责内容明确，形成文件。（5分） 依据：安全生产和环境保护责任制管理办法 1.2.2 HSE职责与其业务或岗位职责、风险相匹配。（5分） 依据：安全生产和环境保护责任制管理办法 2.1.1建立承包商管理制度或明确相关要求。（5分） 依据：承包商安全监督管理办法 2.管理制度（45分） 2.1建立管理制度。 （10分） 2.1.2 管理制度或相关要求的职责明确、内容完整、流程清晰，明确承包商准入、选择、使用、绩效 评估等各阶段HSE管理要求。（5分） 1

审核二级单位： 1.二级单位要明确承包商归口管理部门和工程建设、工程技术服务、装置设备维修检修等企业各类承包商的主管部门，全部满足得5分，任一项不满足，该审核内容不得分。 审核企业、二级单位承包商管理相关部门、岗位： 1.访谈领导、管理人员，审阅文件，查HSE职责是否明确，并以文件形式正式发布。全部满足，得5分，其他情况，由审核判断得0-3分。 审核企业、二级单位承包商管理相关部门、岗位： 1.通过访谈人员、查阅文件，查上述HSE职责内容与其业务或岗位职责、风险相匹配，分配无重叠、漏项。全部满足，得5分，其他情况，由审核判断得0-3分。 审核企业： 1.建立承包商管理制度或明确相关要求，得 5分；未建立，此“审核内容”不得分。 审核企业： 1.管理制度或相关要求规定的职责明确、内容完整、流程清晰，明确承包商准入、选择、使用、绩效评估等各阶段管理要求。全部满足得5分。其他情况，由审核员判断得0-3分。 1.1机构设置（10分） 承包商管理（420分） 1.2 HSE职责（10分）

审核主题 审核项 审核内容 审核要点 依据：承包商安全监督管理办法 2.2.1管理制度在所有适用部门和岗位上便于获取，并版本有效。 （5分） 依据：规章制度管理办法 2.2制度管理。（10分） 审核企业、二级单位承包商管理职能部门： 1.管理制度在所有适用部门和岗位上便于获取，并版本有效。全部 满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 备注：发现2处及以上使用失效文本，此“审核内容”不得分。 审核说明 审核企业： 1.定期组织对承包商管理制度进行分析评审，及时修订完2.2.2 定期对管理制度进行分析善，履行制度的评审审批等流程。法律法规更新，上级管理评审，提出修订建议。（5 分） 要求或内部管理发生变化，或执行过程发现冲突、遗漏等问依据：规章制度管理办法 题时，及时组织制度有效性评审，并提出修订建议。全部做到，得5分；其他情况，由审核员 判断得0-3分。 审核企业： 2.3.1 制度配套的记录应符合制1.承包商管理制度的记录设置满足管理活动要求，合理齐度内容，格式统一规范。（5分） 全，且可追溯。全部满足， 得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 2.3 记录管。（10分） 审核企业、二级单位相关职能部门和基层单位： 2.3.2记录（含电子记录）填写真 1.记录填写规范、真实，保存完整、可追溯。电子记录的储实、管理规范、保存完整，并可追 存、保密、拷贝和下载等进行有效管理。全部满足，得5分； 溯。（5分） 其他情况，由审核员判断得0-3分。 备注：发现1处及以上假记录，此“审核内容”不得分。 2.4.1编制培训课件或释义。（5分） 依据：规章制度管理办法 2.4.2结合审核、检查等对本业务审核企业： 1.针对承包商管理制度编制了培训课件或释义，及时组织对新发布管理制度进行培训。全部满足，得5分；其他情况，由审核员判断得0-3分。 审核企业、二级单位： 2.4制度培训。（15分）

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审核主题 审核项 审核内容 审核要点 制度执行情况进行分析，并实施针对性培训。（5分） 2.4.3相关岗位人员掌握或了解相关管理制度要求，主动提出制度缺陷或修改建议。（5分） 审核说明 1.结合审核、检查等方式对本业务路的制度执行情况进行分析，并实施相关针对性培训。全部做到，得5分；其他情况，由审核员 判断得0-3分。 审核企业、二级单位： 1.相关岗位人员掌握或了解有关制度要求。全部做到，得5分；50% 及以上做到，得3分；低于50%做到，不得分。 审核企业、二级单位承包商主管部门： 1.要由掌握有关安全标准和要求的人员按规定对承包商进行安全资质审查，并签署审查意见，准入的承包商能力满足安全环保要求。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。 备注：发现1个及以上合格承包商未进行安全资质审查或资质不符合规定，此“审核内容”不得分。 审核企业、二级单位承包商主管部门： 1.承包商信息资料齐全、有效，审查记录完整。全部符合，得10分；其他 情况，由审核员判断得0-6分。 审核企业、二级单位承包商主管部门： 1.建立了合格承包商目录并及时更新。全部符合，得10分；其他 情况，由审核员判断得0-6分。 审核企业、二级单位的承包商项目： 1.按招投标或谈判等管理流程选择、确定满足要求的承包商。全部符合，得10分；其他情况，由审核员判断得0-6分。 备注：发现企业、二级单位存在以下两种情况之一的，此“审核内 容”不得分：一是选择被列入黑名单的或无资质、超3.1.1按规定对承包商进行安全资质审查，准入的承包商能力满足安全环保要求。（10分） 依据：承包商安全监督管理办法 3.1 资质审查。（30分） 3.资质和合同管理。（85分） 3.1.2 承包商信息资料齐全、有效，审查记录完整，其中要对承包商安全资质进行专项审查并签署审查意见。（10分） 依据：承包商安全监督管理办法 3.1.3 建立了合格承包商目录并及时更新。（10分） 依据：承包商安全监督管理办法 3.2.1 结合项目风险，按招投标 或谈判等管理流程选择、确定满足要求的承包商。（10分） 依据：承包商安全监督管理办法、承包商安全管理五条禁令、勘探与生产分公司承包商健康、安全、环3

3.2 选商。 （30分）