矿业项目尽职调查清单

序号 5、 文件明细 有 无 备注 14、 境内外公司的矿权抵押、资产抵押、股权质押情况说 明及相关合同 15、 五、重大合同（指合同金额超过该公司净资产5%且尚在履行期的合同。） 1、 2、 16、 近三年的销售合同 17、 采购合同 （1） 18、 机电设备采购合同 （2） 19、 其他各项重大设施、设备及材料采购合同 3、 20、 不动产租赁合同（如适用） （1） 21、 租赁合同/联营协议（（1）请提供一份格式合同及所 有租赁合同列表（包含合同要点）；（2）待取得所有租赁合同列表后，再决定是否需要其他资料） （2） 22、 租赁备案证明 （3） 23、 《关于涉外建设项目国家安全事项审查的合格证》（适 用于涉外租赁） （4） 24、 消防部门关于经营性物业租赁的审批 4、 25、 其他重大合同 （1） 26、 与公司日常运营相关的其他重大合同 27、 六、财务资料 序号 1、 2、 文件明细 28、 公司验资报告、进帐单 有 无 备注 29、 公司2009年、2010年、2011年经审计的会计报表、2012年 30、 最近一期的会计报表（资产负债表/利润表/现金流量表/所有者权益变动表/附注） 涉及集团的请分别提供合并前和合并后的报表 3、 4、 4、 5、 31、 公司资产评估报告 32、 财务科目明细、余额表 33、 未来三年内的现金流预测 其他需要按附表填实的相关列表、账户及账务、主要科目明 细。（附表一至附表八） 七、主要资产 1、 请提供公司的全部固定资产（包括公司的所有设施、设备、 家具、固定装置、车辆等）的清单，并同时提供与购置和证明权利/所有权有关的文件 2、 请提供公司拥有的知识产权清单，并提供以下文件（如适用） （1） 公司持有或拥有的全部专利、商标、服务标识、商号、专有 技术、标志、域名、著作权(包括对前述内容的申请)的详情及有关注册证书 （2） 公司与他方订立的有关专利(专利申请权)、商标、专有技术、序号 文件明细 域名的转让、许可协议(公司作为转让方或受让方、许可方或被许可方)及有关登记注册证明 有 无 备注 （3） 现存或潜在的有关公司所有或第三方所有的专利、商标、商 誉、专有技术、域名或其他知识产权的争议或纠纷 八、土地资产（公司持有土地资产时适用） 1、 34、 请公司提供持有土地情况汇总表（含位置、面积、地 上建筑物描述、土地证号等），并区分以下情形提供相关文件： （1） 国家授权经营：国土资源部门对授权经营及土地处置方案的 批准文件 （2） 划拨土地：请提供国土资源主管部门出具的关于国有土地使 用权划拨的批文，征地费用的支付凭证，包括土地补偿费、安置补助费、青苗补偿费等 （3） 土地管理部门出让土地：国有土地使用权出让合同/国有土地 使用权转让合同，土地出让金价款、契税及其他相关税费的收据 （4） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过转让方式 取得：第三方与国土局签订的国有土地出让合同，国有土地使用权转让合同，国有土地使用权证，土地转让价款支付证明 序号 文件明细 有 无 备注 （5） 以其他方式取得的土地的证明及其相关文件 （6） 盖有土地部门查询章的土地情况信息表 （7） 公司所拥有土地使用权的土地规划许可证和用地批文 （8） 公司所拥有土地使用权的《国有土地使用权证》 （9） 公司所拥有土地使用权的评估报告书 2、 请公司提供租赁土地的情况汇总表（含位置、面积、地上建 筑物描述、土地证号等） （1） 从土地管理部门通过租赁方式取得：国有土地租赁合同，国 有土地使用权证，租金支付凭证 （2） 从第三方(第三方已经取得国有土地使用权证)通过租赁方式 取得：土地租赁合同，租金支付凭证 （3） 土地租赁合同，出租方有权出租的证明 （4） 国土资源主管部门关于临时使用集体土地的批复文件 （5） 林业主管部门关于临时占用林地的批复文件 （6） 人民政府关于临时征用集体土地补偿的文件 （7） 临时使用土地合同 （8） 临时使用土地补偿费兑现证明 （9） 公司享有所有权或租赁的房屋清单（含所占用土地的证号、 土地权属、房屋用途等） （10） 公司房屋所有权证 序号 文件明细 有 无 备注 （11） 上述土地、房产、在建工程、固定资产上是否设定了任何抵 押、担保，如设定，请提供抵押/担保协议、抵押登记文件、所担保的主债权合同 九、税务及财政补贴 1、 2、 3、 请公司说明公司目前适用的主要税种、税率 请公司提供近三年的纳税申报表 公司任何时期所接到的所有税务部门签发的涉及公司欠税通 知、欠税罚单 4、 为贵公司提供有关税务咨询、税务安排或其它税务服务的中 介机构(包括会计师事务所、税务咨询公司等)的名称及地址 5、 6、 税务部门出具的贵公司自成立以来历年的完税证明 公司享受税收优惠或财政补贴的任何政府批准文件，包括但 不限于任何认定公司具备享受减免税资格的批复和批准证书，任何政府部门同意对公司提供“先征后返”、财政补贴等待遇的批准文件、通知等 7、 有关公司及其主要子公司相互之间及其与关联公司有关税务 安排的任何协议、文件或证明，包括但不限于提供税务担保或代为承担纳税义务等方面的任何文件 十、保险